Compliance

컴플라이언스는 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적으로 법규위반여부 자문역할과 집합투자재산을 운용함에 있어
시스템 등을 통해 법규 위규여부를 통제 제어함으로써 엄격한 법규정 준수체계를 확립하고자 합니다.

자문역할
상품개발 및
운용관련 검토의뢰
법규 등 검토
준법감시인
검토 의견 전달
통제역할
운용 및 운용지시
운용지시 마감
컴플라이언스
점검
오류수정
재점검
  • 당일 컴플라이언스 점검
  • 사후 컴플라이언스